ℹ Información revisada y actualizada en abril de 2021

 

La importancia del Compliance para las pymes

Las pequeñas y medianas empresas (pymes), al igual que el resto de las organizaciones, deben establecer sistemas de organización y gestión de Compliance eficaces, específicos y adaptados a su sector. Si no actúan de manera preventiva, se arriesgan a que puedan cometerse delitos en el seno de la empresa.

A continuación, exponemos los delitos más habituales de los que una empresa puede ser responsable penalmente son:

  • Delitos contra la propiedad industrial e intelectual
  • Insolvencias punibles
  • Delitos contra los consumidores
  • Estafa
  • Delitos contra la Seguridad Social
  • Delitos contra la Hacienda Pública
  • Cohecho
  • Delitos de urbanismo
  • Blanqueo de capitales
  • Delitos contra el medio ambiente
  • Tráfico de influencias
  • Delitos contra la salud pública

El órgano de administración debe estar comprometido en evitar prácticas que puedan conducir a la comisión de delitos, convirtiéndose en el ejemplo a seguir para toda la organización.

Por tanto, sin Gobierno Corporativo no hay empresa; sin buenas prácticas de Gobierno Corporativo, no caben sistemas de gestión de Compliance, y sin unos Recursos Humanos formados y comprometidos, ninguna política empresarial puede llevarse a cabo.

Peculiaridades de una pyme sin sistemas de Compliance

¿Qué le sucede a una pyme que no cuente con un programa de Compliance y Gobierno Corporativo? Estará expuesta a numerosos peligros que podrían ocasionarle el cierre de la empresa, la imposición de sanciones, o el fatídico y a veces irreversible daño reputacional.

No obstante, podrías hacer un primer diagnóstico en materia de Cumplimiento y Gobierno Corporativo, revisando las siguientes cuestiones:

En materia de Cumplimiento:

  • Ausencia de mecanismos de control de riesgos asociados al ejercicio de la actividad.
  • Carencia de sistemas de prevención de delitos en la empresa.
  • Incumplimiento de la obligación de implantar el canal de denuncias.
  • Estructura societaria y organizativa obsoletas.
  • Ausencia de plan de igualdad en la empresa.
  • Falta de registro retributivo.
  • Asignación de tareas sin analizar el riesgo objetivo del puesto de trabajo.
  • Desconocimiento del perfil de riesgo de los trabajadores y demás partes interesadas.
  • Exposición continuada a riesgo reputacional.

En cuanto a prácticas de Gobierno Corporativo:

  • Incumplimiento de las obligaciones formales.
  • Asunción continua de responsabilidades, por no seguir un adecuado proceso de toma de decisiones.
  • Desconocimiento de los riesgos asociados a la cualidad de administrador.
  • Confusión patrimonial, conflictos de interés, falta de clarificación de la relación mercantil, laboral y de alta dirección de los socios, administradores y apoderados.

Por esta razón, sin la implantación de un programa de cumplimiento normativo para pymes no se podrán establecer las conductas ilícitas relacionadas con la actividad de la empresa, ni tampoco fijar sistemas de control que garanticen un cumplimiento efectivo de la normativa vigente.

 

 

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